بيّنت هيئة الأوراق والأسواق المالية السورية أن مراحل الحصول على ترخيص لممارسة أعمال الخدمات والوساطة المالية، تتلخص في ثلاثة مراحل (الموافقة الأولية، والترخيص النهائي، وأمر المباشرة).

وفي التفاصيل أوضحت الهيئة في نشرة التوعية التي أصدرتها بهذا الخصوص بحسب صحيفة "البعث"  أن المرحلة الأولى تستوجب على المؤسسين أن يتقدّموا بطلب خطي إلى الهيئة مرفقاً باستمارة الترخيص رقم 1، التي تهدف إلى التعرف على نوع الأنشطة التي يرغب المؤسسون بممارستها، ومن ثم يعرض هذا الطلب على مجلس المفوّضين لاتخاذ قرار أولي بالموافقة على التأسيس في حال التأكد من توافر اللوائح الأساسية لقيام الشركة بتقديم الخدمات المطلوب الترخيص لها، ويتم إحضار عدد من الوثائق التي ينصّ عليها نظام الترخيص.

ويستكمل المؤسسون في المرحلة الثانية إجراءات التأسيس لدى وزارة التجارة الداخلية وحماية المستهلك، ومن ثم يتقدمون بطلب الحصول على الترخيص النهائي مرفقاً بالاستمارات (2 – 3 – 4) للتعرف على البيانات المهنية والأكاديمية للمؤسسين (الأفراد والاعتباريين)، إضافة إلى عدد من الوثائق الأخرى المطلوبة، وبعد ذلك تقوم الهيئة خلال مدة لا تتجاوز 3 أشهر بإشعار مقدّم طلب الترخيص النهائي بقرارها، ويصدر قرار الترخيص النهائي من مجلس المفوّضين في حال تمّت الموافقة.

أما في المرحلة الثالثة فتستكمل الشركة إجراءات تجهيز المقرّ الخاص بها، وتقوم الهيئة بزيارة ميدانية للمقر وتعبئة الاستمارة رقم 5، ومن ثم تقوم الشركة بتسديد بدل التسجيل وبدل الاعتماد السنوي المحدّد من الهيئة عن الشركة والموظفين المعتمدين، وتقوم الهيئة باعتماد الكادر الوظيفي المرشح من الشركة لمباشرة الأعمال المرخص بها، وبعد هذه الإجراءات تنتسب الشركة إلى سوق دمشق للأوراق المالية وتسدّد الالتزامات المترتبة على عضويتها وتودع كفالة مصرفية غير مشروطة لأمر الهيئة وفق الأنموذج المعتمد، مع تقديم تعهدات خطية موثقة من أعضاء مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية، وعند ذلك تعدّ شركة نظامية مرخّصاً لها أصولاً بمزاولة أعمال الخدمات والوساطة المالية.